Инструкция по разблокированию активов у брокеров

0 9

В 2024 году наконец заработал механизм обмена заблокированными активами. Однако это будет длительный процесс. До 8 мая у российских инвесторов есть время на подачу заявок, а сам обмен и получение денег может растянуться до сентября. Однако именно сейчас — самый важный момент, который важно не пропустить.

Инструкция по разблокированию активов у брокеров

Причем правила подачи заявок у разных брокеров отличаются. Некоторые даже принимают заявки только до 30 апреля, а не до начала мая. Разбираемся, как устроен обмен активами и как подать заявку.

Как устроен обмен активами

В 2022 году по разным оценкам активы были заморожены у 5 млн инвесторов. После этого разрабатывался правовой механизм, который позволил бы эти активы реализовать. В 2023 году подписан Указ №844 об обмене замороженными активами, а в марте 2024 года — разработан четкий порядок этого обмена.

Инструкция по разблокированию активов у брокеров

Так проходила блокировка активов, которые хранились в Национальном расчетном депозитарии. Источник: презентация об обмене для розничных инвесторов

Сейчас свои активы не может реализовать две группы инвесторов:

  • россияне, иностранные бумаги которых оказались заблокированы;
  • иностранные инвесторы, активы и деньги которых «застряли» на специальных счетах типа C.

В ходе обмена иностранцы за средства на счетах типа C смогут выкупить у россиян заблокированные иностранные бумаги. Организатором этих торгов выступает брокер «Инвестиционная палата». Подробнее о выпуске нерезидентов из акций РФ.

На какую сумму можно обменять бумаги

Установлен лимит в 100 тысяч рублей. Предъявить к выкупу можно только активы на эту сумму или меньше. Если портфель заблокированных иностранных бумаг больше, то инвестор может сам выбрать, какие акции и бумаги будут выставлены на торги. Если заблокированы акции на нескольких брокерских счетах, лимит учтут в совокупности, а не по каждому счету отдельно.

Если обмен пройдет удачно, в будущем может появиться возможность обменять и большую сумму активов. Однако неизвестно, хватит ли у иностранцев денег на счетах C, чтобы выкупить все бумаги российских инвесторов.

Какие активы участвуют в обмене

Полный перечень бумаг, которые можно обменять, размещен на сайте «Инвестиционной палаты». В перечне более 3800 наименований. Обменять можно акции, депозитарные расписки, а также паи зарубежных фондов, в том числе фондов FinEx. Для каждой бумаги указана начальная стоимость.

Инструкция по разблокированию активов у брокеров

Так определялась стоимость ценных бумаг, которые участвуют в обмене. Все определятся по цене и курсу доллара который зарегистрирован на конец 22 марта 2024 года. Источник: презентация об обмене для розничных инвесторов

Например. Начальная стоимость акций Apple — 15 841,13 рублей. В то же время на бирже Nasdaq 15 апреля эти акции торговались по 175,68 долларов или примерно 16 378 рублей. А начальная цена для акций Amazon — 16 447,08 рублей при примерной стоимости на бирже 17 400 рублей.

Инструкция по разблокированию активов у брокеров

На сайте «Инвестиционной палаты» есть такой калькулятор выкупа. Он позволяет быстро сориентироваться в том, какой набор бумаг вы можете продать. Источник: сайт Инвестиционной палаты

Обмену не подлежат еврооблигаций, а также ценные бумаги, заблокированные из-за санкций против СПБ Биржи, то есть в основном гонконгские акции. Нельзя обменять активы, которые учитывались не через национальный расчетный депозитарий, а СПБ банк. Для этих ценных бумаг разрабатывают другой механизм обмена.

Инвестор может сам в пределах 100 тысяч рублей выбрать, какие ценные бумаги хочет обменять. Если вы владеете паем фонда, в портфель которого входят иностранные бумаги, то управляющая компания сама выбирает, какие акции представить к обмену. От пайщиков будет требоваться лишь одобрение.

Этапы обмена ценных бумаг

Участие в обмене добровольное. Реализовать заблокированные бумаги можно будет за 4 шага.

Этап 1. Сбор заявок. Подать заявку своему брокеру или управляющему можно с 25 марта по 8 мая 2024 года. Каждый брокер отдельно должен уведомлять своих клиентов, что начал сбор заявок. Он должен проверить соблюдение инвестором условий обмена, в том числе по части максимальной суммы. Если превысить лимит в 100 тысяч, то часть заявок просто не будет допущена до следующих этапов обмена.

Для определения стоимости бумаг использованы их котировки на иностранных биржах по состоянию на 22 марта 2024 года. Если торги какими-то паями уже не ведутся, то для определения их стоимости будут опираться на объем чистых активов фонда.

Этап 2. Формирование лотов. До 31 мая 2024 года «Инвестиционная палата» еще раз проверит заявки и даст время на исправление ошибок. После этого представленные к выкупу иностранные бумаги будут распределены по лотам — пока точно неизвестно, по какому именно принципу. Эти лоты будут представлены для выкупа иностранцам с указанием начальной цены — данные будут опубликованы на сайте брокера-организатора.

Этап 3. Сбор заявок от нерезидентов. Иностранцы смогут отправить заявки на выкуп ценных бумаг. Для этого им может быть нужно разрешение от западных регуляторов. После сбора заявок «Инвестиционная палата» займется их обработкой и определением, кто что действительно купит.

Этап 4. Обмен. Активы купят те инвесторы, которые предложили максимальную цену. Однако бумаги должны быть проданы по цене не ниже минимальной, которую установила «Инвестиционная палата». Если все пройдет успешно, то иностранцы получат активы, которые смогут вывести на зарубежные счета без дополнительных одобрений, а россияне — деньги.

Как разблокировать активы у разных брокеров

До 8 мая длится самый ответственный для российских инвесторов этап — сбор заявок на обмен активов. Практически все основные брокеры уже запустили сбор заявок, на нюансы могут различаться.

При подаче заявки рекомендуют указывать для обмена самые ликвидные и популярные на зарубежных рынках акции. Это связано с тем, что на акции с более высоким спросом вероятнее найдется покупатель. После подачи заявки отозвать её нельзя, а после окончания обмена неизвестно, когда будет следующая попытка.

Пока что брокеры еще не отработали до конца процесс принятия и обработки заявок. Это значит, что во время отправки запроса могут происходить ошибки — по ним лучше сразу обращаться в поддержку брокера. Чаще всего для каждого отдельного актива нужно подавать отдельную заявку.

Важно. Некоторые брокеры сократили период подачи заявок и принимают их не до 8 мая, а до более ранних чисел. Также помните, что участие в обмене не гарантирует что ваши бумаги найдут покупателя.

Тинькофф Инвестиции

Заявки на обмен паев фондов Тинькофф уже не принимают — их нужно было отправить до 15 апреля. По другим типам активов заявки собирают до 6 мая. Подать заявку можно двумя способами:

Через чат с технической поддержкой. Его можно найти на сайте брокера и в мобильном приложении. Нужно написать о продаже активов и найти кнопку «Указ 844». Далее можно выбрать активы и их количество, через SMS подтвердить намерение обмена. Для каждого инструмента нужна отдельная заявка.

Через приложение, если оно обновлено. Уведомление о приеме заявок висит в сторис в приложения Тинькофф Инвестиций, а также на главном экране есть специальная кнопка. После этого также откроется возможность выбрать активы для продажи и подтвердить заявку при помощи кода. Для каждой бумаги нужна отдельная заявка.

ВТБ Мои инвестиции

Брокер принимает заявки до 15 часов 8 мая. Подать заявку можно через мобильное приложение. В нем нужно зайти во «внебиржевой счет». Появится список бумаг, доступных к продаже. Достаточно выбрать актив и нажать «продать», после чего выбрать количество бумаг и подтвердить намерение обмена. Сделать так нужно с каждым инструментом, который вы решили продать. Заявки можно будет отследить в разделе «события».

БКС Мир инвестиций

Брокер принимает заявки в рабочее время до 3 мая 2024 года. Подать заявку можно через официальный сайт. Нужно перейти в свой портфель и нажать «активы». Там вы увидите уведомление, если у вас есть активы, доступные к обмену. Нужно выбрать подходящие и заполнить заявку. Можно указать сумму обмена или количество лотов, которые вы готовы продать.

Инструкция по разблокированию активов у брокеров

Так происходит заполнение заявки в БКС Мир инвестиций. Источник: сайт БКС

Когда заявка оформлена, она будет отражаться в разделе «заявки» в личном кабинете.

Сбер Инвестиции

В апреле 2022 года Сбер перевел иностранные ценные бумаги своих клиентов в КИТ Финанс. Это было сделано после того, как сам Сбер попал под санкции США. Поэтому разблокировка иностранных бумаг также проводится только в КИТ Финанс, а не Сбере.

КИТ Финанс Брокер

Заявки собирают только до 30 апреля. В КИТ Финанс были переведены иностранные бумаги, которые числились у брокера Сбер. Чтобы обменять их, нужно пройти три этапа:

  1. Отправить заявку на форму-калькулятор для продажи иностранных ценных бумаг. Сделать это можно через личный кабинет. Нужно перейти в «заявки», «подать заявку», «брокерское обслуживание», «прочие поручения» и наконец «844 Указ». Документы нужно подписать через SMS.
  2. Заполнить форму. Она придет на адрес электронной почты. Ссылка будет вести на форму-калькулятор, где будут отражаться все доступные к обмену ценные бумаги по всем вашим брокерским договорам. В форме можно выбрать количество бумаг к продаже, в зависимости от этого будет меняться сумма обмена. После заполнения нужно нажать «отправить».
  3. Подписать заявку. В течение суток в личном кабинете появится новая заявка на обмен, которую после изучения нужно подписать с помощью кода из SMS.

Все шаги нужно выполнять последовательно. Начать процедуру лучше раньше 30 апреля, так как выполнение всех этапов требует времени.

Альфа-Инвестиции

Брокер принимает заявки до 11 утра 8 мая. В личном кабинете инвестора будет выведен список бумаг, доступных к обмену. Нужно выбирать интересующие вас и заполнять по каждому заявку.

Финам

Финам принимает запросы до 8 мая. Подача производится через личный кабинет. Нужно:

  • зайти в раздел «услуги»
  • перейти в «операции с ценными бумагами»
  • найти «выкуп ИЦБ…».

Далее можно заполнять заявление — выбрать нужные активы, подтвердить заявку через SMS-код.

Итоги

Подача заявок на разблокировку проходит по примерно одинаковым этапам. Нужно перейти в личный кабинет в приложении или на сайте брокера и в перечне своих активов выбрать те, которые вы хотите обменять. Далее происходит заполнение заявки, которую нужно подтвердить SMS-кодом. Однако некоторые брокеры могли усложнить или упростить эту процедуру.

Частые вопросы

По какому указу происходит обмен активами?
Возможность разморозить активы появилась после подписания Указа №844 от 8 ноября 2023 года.

Когда начинается обмен заблокированными активами?
Сбор заявок начался 25 марта 2024 года.

Кто купит заблокированные иностранные бумаги?
Покупателями иностранных бумаг станут нерезиденты, активы которых находятся на счетах типа C.

Когда завершается обмен заблокированными активами?
Последний этап обмена активами должен завершиться в сентябре 2024 года. Однако сбор заявок завершится раньше.

Когда завершается сбор заявок на разблокировку активов?
Брокеры собирают заявки до 8 мая 2024 года, однако некоторые завершают сбор раньше, так как им еще нужно успеть все проверить.

Источник: brobank.ru

Оставьте ответ

Ваш электронный адрес не будет опубликован.